يتولى مسؤول المطابقة والالتزام ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال المحافظة على إطار المطابقة ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في الشركة. ويشرف هذا الدور على الالتزام النظامي، وإجراءات فتح حسابات العملاء و«اعرف عميلك»، وإدارة تعارض المصالح وضوابط حواجز المعلومات، ويرفع تقاريره باستقلالية إلى المجلس في شأن مسائل المطابقة.

يتولى المدير المالي الإدارة المالية للشركة والرقابة الاحترازية. ويضمن الالتزام بمتطلبات كفاية رأس المال والتقارير المالية الصادرة عن هيئة السوق المالية، ويحافظ على دقة الدفاتر والسجلات، ويشرف على التقارير المالية النظامية والتنسيق مع المراجعين.

يشرف رئيس نشاط الترتيب على أنشطة الترتيب في الشركة، ويضمن تقديم جميع الخدمات المرتبطة بالصفقات على أساس عدم التنفيذ وبما يتوافق مع متطلبات السلوك المهني الصادرة عن هيئة السوق المالية. ويشمل الدور الإشراف على هيكلة الصفقات، وعمليات التنسيق، ووثائق العملاء ضمن نطاق ترخيص الترتيب.

يشرف رئيس نشاط تقديم المشورة على الأنشطة الاستشارية المتعلقة بالأوراق المالية وتمويل الشركات. ويضمن هذا الدور تقديم الخدمات الاستشارية على أساس غير تقديري، والمحافظة على معايير الملاءمة والتوثيق، والفصل الوظيفي عن نشاط الترتيب بما يتوافق مع المتطلبات النظامية.